| 依据2018年10月12日提交给证券交易委员会的备案 | 注册编号333-227702 |
证券交易委员会
华盛顿特区20549
预生效修正案第1号
表格 F-6
注册声明
根据.
《1933年证券法》适用于美国存托股票
美国存托凭证
NIU TECHNOLOGIES
(发行人名称的英文翻译)
[不适用]
(发行人名称翻译成英文)
开曼群岛
(发行人的注册或组织管辖区域)
花旗银行，纽约分行
(根据其规章规定的托管人的确切名称)
格林尼治街388号
（代理服务的名称、地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
(877) 248-4237
存托公司主要行政办公室的地址（包括邮政编码和电话号码，包括区号）
普格利西与合伙人
（服务代理人的名称、地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
新瓦克市，特拉华19711区（包括区号的电话号码，代理服务）。
+1 302-738-6680
(服务机构的地址，包括邮政编码，和电话 号码，包括区号)
副本：
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高峰，律师 斯凯登、阿普斯、斯莱特、梅格&弗隆律师事务所 香港中环置地广场爱丁堡大厦42楼 邮编 15 Queen's Road Central 香港 电话：+852 3740-4700
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赫尔曼 H. 拉斯贝先生。 帕特森Belknap Webb & Tyler LLP
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| 建议根据规则466使此备案生效： | ☐ | 提交后立即生效。 | |
| ☐ | 按照规则466拟定：此申报生效的时间为(Date)，时间为(Time)。 |
如果已提交独立的注册申报表注册存入的股票，请选中以下复选框：☒
注册费计算
| 注册的每个类别的证券名称 注册的证券种类 |
注册的数量 已注册 |
拟定的最高 每单位的合计价格* |
拟定的最高 总发行价** |
注册费用金额 注册费 |
| 美国存托股票 (ADS（美国存托股票）），每个ADS代表美国小牛电动（“公司”）两（2）股A类普通股的权利 | NA | NA | NA | NA |
| * | 每份单位代表100个ADSs。 |
| ** | 该估计仅用于计算注册费用。根据规则457(k)条款，此估算是基于在发行ADS时可能征收的最大总费用或费用。 |
申报人特此修正本登记声明，以延迟其生效日期，直至申报人提交进一步修正声明，明确规定本登记声明随后将根据1933年证券法第8(a)条款生效，或者直到此登记声明将根据该条款，由委员会判断生效的日期。
本《生效前修正案件1》可由任意副本执行，每份副本均视为原件，所有此类副本共同构成一份文件。
ii
第一部分
募集说明书所需信息
交叉引用表
| 项目1。 | 待注册的证券的详细信息 |
项目编号和标题 |
美国存托凭证（“存托凭证”）形式的位置 存入资金凭证（“收据”) | |||
| 1. | 存托人的名称及其总部地址 | 收据正面 - 介绍性文章。 | ||
| 2. | 收据的标题和存入证券的身份 | 收据正面 - 顶部中间位置。 | ||
| 存款条件： | ||||
| (i) | 一份美国存托股份证明书代表的存入证券金额 | 收据正面 - 右上角。 | ||
| (ii) | 如果有任何投票程序，应该怎样进行 | 收据背面第(17)和(18)段。 | ||
| (iii) | 分红派息的收集和分发 | 收据背面 第(15)段。 | ||
| (iv) | 通知、报告和代理征集材料的传递 | 收据正面第(14)段； 收据背面 - 第十八段。 | ||
| (v) | 权利的出售或行使 |
收据背面 – 段落（15）和 （17）。 | ||
| (vi) | 由分红派息、拆分或重组计划导致的证券存入或出售 |
收据正面 - 第三段和第六段； 收据背面 - 第15段和第17段。 | ||
| (vii) | 存托协议的修正、延期或终止 | 收据背面 - 第23和24段（没有延期条款）。 | ||
| (viii) | 凭证持有人检查存托人的转让簿和ADS持有人名册的权利 | 收据正面 - 第14段。 | ||
I-1
| 项目编号和标题 | 美国存托凭证（“存托凭证”）形式的位置 存入资金凭证（“收据”) 拟作招股说明书提交 | |||
| (ix) | 存入或提取基础证券的权利受到限制的规定 | 收据正面 - 第2、3、4、6、7、9和10段。 | ||
| (x) | 托管人责任的限制规定 |
收据正面 - 段落（8）; 收据背面 - 第20段和第21段。 | ||
| 3. | 可能直接或间接对ADS持有人征收的费用和收费。 | 收据正面 - 第11段。 | ||
| 事项二 | 可用的信息 | 收据正面 - 第14段。 | ||
该公司受美国证券交易所1934年修正案的定期报告要求约束，因此向美国证券交易委员会提交某些报告。委员会:这些报告可以从委员会的互联网网站查询。www.sec.gov可以在委员会维护的公共参考设施100 F Street, N.E., Washington D.C. 20549处查阅和复印。
I-2
招股说明书
拟议书包括作为《存款协议》附件 A 所载的美国存款凭证格式，该《存款协议》作为《就本 F-6 表格的注册声明的前生效修正案 1》所附（a）展示，并已通过引用纳入本文。
I-3
第II部分
招股说明书未提供的信息
| 第3项。 | 展示 |
| (a) | 小牛电动（"甲方"）、花旗银行有限公司，作为 托管人（"乙方"），以及在其名下发行的所有美国存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作为附件(a)提交。公司小牛电动（"甲方"）、花旗银行有限公司，作为 托管人（"乙方"），以及在其名下发行的所有美国存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作为附件(a)提交。“托管人”是指对于任何系列证券发行的全部或部分采用一种或多种全局证券的证券，由公司指定为该系列的托管人的人，该托管人应为登记于交易所法案下的清算机构；如在任何时候有不止一个这样的人，“托管人”用于该系列证券则应指该系列证券的托管人。小牛电动（"甲方"）、花旗银行有限公司，作为 托管人（"乙方"），以及在其名下发行的所有美国存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作为附件(a)提交。存入资金协议小牛电动（"甲方"）、花旗银行有限公司，作为 托管人（"乙方"），以及在其名下发行的所有美国存托股份的持有人和受益所有人（"丙方"）。—作为附件(a)提交。 |
| (b) | 存托人参与的与本注册美国存托股票发行或代表的存托证券保管相关的任何其他协议。 - 无。 |
| (c) | 存款人与存放的证券发行人之间涉及的每份有关存放证券的重要合同，在过去三年内的任何时间生效。— 没有。 |
| (d) | 关于待注册证券合法性的代管律师意见。—作为先前提交的 Form F-6注册声明书附件(d)（注册编号333-227702），于2018年10月4日提交给委员会，并 通过参考纳入本文件。 |
| (e) | 根据规则466号——无。 |
| (f) | 某些公司高管和董事以及公司授权代表的授权委托书。 先前已作为2018年10月4日提交给委员会的F-6表格注册声明（注册编号333-227702）的签字页上，并通过引用并入本声明。 |
II-1
| 事项4。 | 保证：存托人在美国的主要办事处将把存托证券发行人收到并且既是（1）作为存托证券的持有人收到的报告和通信；又是（2）由发行人向基础证券的所有持有人普遍公开的报告和通信提供给ADR的持有人检查。如果在招股说明书中未披露收取的费用金额，保证定制一份单独的文档，说明收取的费用金额并描述其收费的服务，并根据请求快速提供该等费用计划的副本而不收取任何费用。依据修订后的1933年证券法，注册申请人保证其有充分理由相信可以满足提交F-6表格的所有要求，并已由在其授权下在纽约市纽约州签署本F-6表格的委任人代表注册申请人。 |
| (a) | 托管人承诺将从托管人在美国的主要办公室提供给ADS持有人检查的从存款证券发行人收到的任何报告和通信，这些报告和通信具备以下条件：（1）托管人作为存款证券的持有人收到，（2）被发行人向相关证券持有人普遍提供。 |
| (b) | 如果招股说明书中未披露费用金额，则托管人承诺编制一份单独文件，说明所收取的任何费用金额并描述所收取费用的服务内容，并在请求时立即免费提供此费用表副本。 托管人承诺在任何费用表变更前的三十（30）天前通知每位ADS的注册持有人。 |
II-2
签名
根据1933年修订后的证券法的要求，作为存款协议中即将成立的法律实体，花旗银行有限公司，仅代表小牛电动、花旗银行有限公司作为托管人以及所有时时刻刻持有美国存托股的持有人和受益所有人，特此证明其有充分理由相信符合提交F-6表格的所有要求，并已导致在纽约市纽约州于2018年10月12日由下面签字的授权人代表其在其签署这项F-6表的预生效修正案1的登记声明，
| 根据存款协议设立的法定实体，在此注册的美国存托股份将发行，每一份美国存托股份代表接收两（2）股小牛电动的A类普通股的权利。 | ||
| 花旗银行NA作为存托人唯一地担任其职责 | ||
| 通过： | /s/ Keith Galfo | |
| 姓名：Keith Galfo | ||
| 职务： 副总裁 | ||
II-3
签名
根据1933年证券法的要求，修正版，小牛电动公司声明其有充分理由相信所有提交F-6表格的要求均已满足，并已引起本文件的事先生效修正案号1作为已授权人谨代表签署，于2018年10月12日在中国北京。
| 小牛电动 | ||
| 通过： | /s/ Yan Li | |
| 姓名： | Yan Li | |
| 标题： | 董事会主席兼首席执行官 | |
II-4
根据1933年修订的证券法的要求，以下人员按照下列职责和指示日期签署同F-6表格的注册声明的预生效修正案1。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /s/ Yan Li | ||||
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Yan Li |
董事会主席兼首席执行官（首席执行官） | 2018年10月12日 | ||
| * | ||||
|
|
董事 | 2018年10月12日 | ||
| * | ||||
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Jenny Hongwei Lee |
董事 | 2018年10月12日 | ||
| /s/张鹏 Hardy Peng | ||||
| 张鹏 Hardy Peng | 致富金融(临时代码)官 (信安金融财务主管) |
2018年10月12日 |
| *由: | /s/ Yan Li | ||||
| 姓名： | Yan Li | ||||
| 委托代理人 | |||||
II-5
美国授权代表签名
根据1933年证券法，小牛电动在美国的授权代表在2018年10月12日签署了这份注册声明或其修订版，地址位于美国特拉华州纽瓦克。
| 美国授权代表 | ||
| 通过： | /s/ Donald J. Puglisi | |
| 姓名: Donald J. Puglisi | ||
| 职称: 董事 | ||
II-6
附件目录
| 展示文件 | 文件 |
按顺序 页码 |
| (a) | 存入资金协议书格式 |