什麼是 ACATS？

2.3萬人學過2024/08/29

關鍵要點

ACAS 是一個可用於轉移股票，債券，現金，單位信託，共同基金，期權和其他投資產品的系統。
只有符合 NSC 資格的會員和存管信託公司會員銀行才能使用 ACAS 系統。
ACATS集中、標準化、自動化和加速客戶帳戶轉移，更安全、有效、快速，加快結算速度並節省交易成本。

自動化客戶帳戶轉帳服務 (ACATS) 是一種系統，可自動化並標準化客戶帳戶中資產從一家經紀公司和/或銀行轉移到另一家經紀公司的程序。

ACAS 可用於轉移股票，債券，現金，單位信託，共同基金，期權和其他投資產品。

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如何運作

1970 年代末，美國商業銀行在傳統電話轉賬服務的基礎上逐漸引入和改進了自動轉賬服務帳戶。

國家證券中央結算公司（NSCC）於 1976 年成立後，開始為金融行業提供集中結算、風險管理、資訊和結算服務。

隨後，NSCC 開發並推出了 ACAS 系統，該系統用這種全自動化和標準化的系統取代了以前的手動資產轉移系統。

只要客戶在新的接收公司簽署並提交相應的資產轉移文件，ACAS 系統就會啟動並快速將文件發送給前資產存款公司。

當資產轉入方和資產轉出方的基本客戶信息匹配時，資產轉出方立即註冊客戶資產已轉出，資產轉入方立即註冊，資產轉入方立即註冊客戶資產已轉入。

在此期間，客戶不需要清算倉位或在轉出和轉入帳戶中執行任何操作，以便帳戶資產可以無縫轉移。

誰可以使用 AATS

所有符合條件且符合資格的 NSCC 全方位服務會員和 DTC 銀行參與者均有資格使用 ACATS。國家結算公司的共同基金服務會員有資格在有限的基礎上使用該服務，僅作為經紀交易商或銀行發起的轉賬的對手，以便直接向他們或從他們直接重新註冊共同基金頭寸。

客戶可以通過 ACAS 系統轉移所有公開交易的股票，交易所交易基金（ETF），現金，債券和大多數共同基金。ACAS 還可以通過 ACAS 系統從銀行機構轉移存款證（CD），只要它是 NSCC 的成員。AATS 也適用於所有類型的帳戶, 如應納稅帳戶, 個人退休賬戶 (IRA), 信託, 和經紀 401 (k) s.

有幾種類型的證券無法通過 ACAS 系統。年金不能通過系統轉移，因為這些資金是由保險公司持有的。要轉移年金的記錄代理人，客戶必須填寫正確的表格以進行更改並啟動該過程。

福利

ACATS 系統大大簡化了將客戶資產從一家經紀公司/銀行轉移到另一家經紀公司的過程。

具體來說，與傳統的轉移程序相比，ACAS 系統具有以下四個優點：

首先，ACAS 具有時間效率。AATS 可以通過標準化，集中和自動化的操作，有效快速地將資產轉移到客戶帳戶中。

其次，ACAS 系統進行的轉移過程完全符合美國金融業監管局（FINRA）的要求，從而降低了監管成本。

第三，ACAS 服務可以同時支持多個處理周期，從而提高了單位時間的處理能力，降低了傳輸成本。

第四，ACAS 由安全可靠的互聯網通信模塊支持，確保傳輸的安全性。