中国部分公司证券及相关衍生品交易的限制

2020年11月12日，美国总统特朗普发布了一项行政命令（「EO 13959」），禁止美国人士交易中国涉军企业名单中的若干公司（「CCMC」）的证券及其衍生品。2021年6月3日，美国总统拜登发布了行政指令（EO 14032），对 EO 13959 进行了修订，并对行政命令 EO 14032 的附件中确定的59家中国军工企业(「CMIC」)的投资施加了类似的交易限制。

EO 14032 禁止美国人士交易任何被认定为CMIC的证券及其衍生品。EO 13959 命名的CCMC，现更改为CMIC。

您有责任评估您的持股，并确定它们是否在任何被指定为CMIC的公司中拥有直接、间接或衍生的所有权权益。

你可以查看 EO 14032[1] 中对CMIC的定义。受该命令约束的名单可在 Non-SDN 中国军工公司名单(「NS-CMIC名单」)中获取，详见：NS-CMIC list[2]。

该行政命令于美国东部夏令时2021年8月2日上午12:01开始生效，适用于该行政命令附件中列出的任何人员。未来被认定为CMIC的限制将在其被认定并加入 NS-CMIC 清单60天后的美国东部时间上午12:01生效。

美国人士须在2022年6月3日美国东部夏令时上午12:01前剥离该行政命令附件中列出的任何受CMIC限制的证券。对于未来被确定为CMIC受限制实体的公司，美国人士须在相关实体加入NS-CMIC名单的365天内完成剥离。

上述所有内容仅供参考，均不构成任何认购或达成任何交易之要约、推荐、邀请或招揽的一部分。

若此通知的英文版和中文版有任何不一致之处，当以英文版为准。

[1] https://www.federalregister.gov/documents/2021/06/07/2021-12019/addressing-the-threat-from-securities-investments-that-finance-certain-companies-of-the-peoples

[2] https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/consolidated-sanctions-list/ns-cmic-list